Manual de Prevención de delitos

1. INTRODUCCIÓN

El presente Manual tiene como objetivo establecer las directrices y procedimientos para el uso del Canal de Denuncias de PRELEMAN, en conformidad con la Ley N° 20.393 sobre la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas. Este canal busca facilitar la detección y prevención de delitos cometidos en beneficio o interés de la empresa, garantizando la confidencialidad y protección de los denunciantes.

2. OBJETIVOS DEL CANAL DE DENUNCIAS

• Facilitar la detección y prevención de delitos especificados en la Ley N° 20.393.

• Promover una cultura de integridad, transparencia y cumplimiento normativo.

• Garantizar la confidencialidad y la protección contra represalias para los denunciantes.

• Establecer un proceso efectivo para la investigación y sanción de las conductas denunciadas.

3. DEFINICIÓN Y DESCRIPCIÓN DE DELITOS

Aquí se detallan los delitos aplicables según la legislación chilena y las medidas preventivas adoptadas por PRELEMAN:

• Lavado de activos
  
  • Definición: Es el proceso mediante el cual se disfraza el origen ilícito de fondos obtenidos a través de actividades delictivas, haciendo que parezcan legítimos.
  • Detalle: Involucra tres etapas: colocación (inserción de fondos ilícitos en el sistema financiero), estratificación (movimientos complejos para desviar el rastro) e integración (introducción de los fondos como legales).
  • Ejemplo: Utilizar contratos ficticios para justificar ingresos en los estados financieros.
• Contaminación de aguas
  
  • Definición: Es la introducción de sustancias o elementos que alteran las condiciones naturales del agua, haciéndola perjudicial para la salud humana, la vida animal o vegetal.
  • Detalle: Incluye vertidos de residuos industriales sin tratamiento adecuado.
  • Ejemplo: Descarga de productos químicos en ríos sin procesos de neutralización.
• Financiamiento del Terrorismo
  
  • Definición: Provisión de recursos financieros a organizaciones o individuos con el propósito de ejecutar actos terroristas.
  • Detalle: Puede involucrar donaciones, inversiones y transferencias encubiertas.
  • Ejemplo: Donaciones a ONG que enmascaran la financiación a grupos extremistas.
• Acoso sexual o laboral
  
  • Definición: Conductas indeseadas de carácter sexual o tratos humillantes que afectan la dignidad de los trabajadores.
  • Detalle: Puede ser físico, verbal o psicológico, y crea un entorno hostil.
  • Ejemplo: Comentarios inapropiados o amenazas vinculadas al desempeño laboral.
• Cohecho a un funcionario Público
  
  • Definición: Ofrecimiento o entrega de dinero u otros beneficios a un funcionario para obtener favores indebidos.
  • Detalle: Abarca cohecho activo (soborno por parte del oferente) y pasivo (aceptación por el funcionario).
  • Ejemplo: Pago para obtener permisos de manera acelerada.
• Actos discriminatorios
  
  • Definición: Trato desigual a personas por motivos de raza, género, religión, orientación sexual, entre otros.
  • Detalle: Incluye prácticas en el ámbito laboral, comercial o social.
  • Ejemplo: Rechazar candidatos por su nacionalidad.
• Recepción de Especies Robadas
  
  • Definición: Compra, posesión o venta de bienes con conocimiento de su origen ilícito.
  • Detalle: Abarca tanto personas naturales como jurídicas.
  • Ejemplo: Adquirir maquinaria industrial sabiendo que es robada.
• Conflictos de intereses
  
  • Definición: Situaciones donde los intereses personales interfieren con los intereses de la empresa.
  • Detalle: Puede ser directo (beneficio propio) o indirecto (para terceros).
  • Ejemplo: Contratar a un proveedor siendo socio oculto.
• Negociación incompatible
  
  • • Definición: Actuaciones de un funcionario o representante que benefician intereses propios en desmedro de la organización.
    • Detalle: Implica uso de información privilegiada.
    • Ejemplo: Comprar acciones de una empresa sabiendo de futuros contratos.
• Acuerdos Colusorios
  
  • Definición: Pactos entre competidores para fijar precios, limitar la producción o repartir mercados.
  • Detalle: Afectan la libre competencia y son sancionados severamente.
  • Ejemplo: Acordar precios mínimos con competidores directos.
• Corrupción entre privados
  
  • Definición: Soborno o ventajas indebidas entre entidades privadas para asegurar contratos o beneficios.
  • Detalle: Similar al cohecho, pero en el ámbito empresarial.
  • Ejemplo: Pagar comisiones ocultas para asegurar contratos de suministro.
• Abuso de Posición Dominante
  
  • Definición: Uso de una posición de poder en el mercado para eliminar competidores o imponer condiciones abusivas.
  • Detalle: Prohibido en legislaciones antimonopolio.
  • Ejemplo: Fijar precios predatorios para expulsar a la competencia.
• Apropiación indebida
  
  • Definición: Uso o disposición de bienes ajenos como propios sin autorización.
  • Detalle: Puede incluir dinero, activos o información.
  • Ejemplo: Usar fondos de la empresa para fines personales.
• Competencia Desleal
  
  • Definición: Actos contrarios a la buena fe comercial para obtener ventajas indebidas.
  • Detalle: Incluye publicidad engañosa, difamación o explotación de secretos industriales.
  • Ejemplo: Difundir falsedades sobre un competidor.
• Administración Desleal
  
  • Definición: Gestión fraudulenta de los recursos de la empresa causando daño patrimonial.
  • Detalle: Involucra decisiones perjudiciales a sabiendas.
  • Ejemplo: Aprobar pagos injustificados a terceros.
•  Enclavamiento
  
  • Definición: Situación donde una persona tiene cargos directivos en empresas competidoras, generando riesgo de colusión.
  • Detalle: Prohibido para evitar conflictos y prácticas colusorias.
  • Ejemplo: Director en dos empresas del mismo sector con acceso a información estratégica.
• Fraudes y estafas
  
• Definición: Obtención de beneficios mediante engaño o artificios.
• Detalle: Abarca fraudes financieros, informáticos y comerciales.
• Ejemplo: Falsificar documentos para acceder a créditos.

• Cualquier Conducta que Atente contra PRELEMAN
  
• Definición: Actos que vulneran los principios, la reputación o los recursos de la empresa.
• Detalle: Abarca acciones internas y externas.
• Ejemplo: Divulgar información confidencial o sabotear operaciones.

4. ESTRUCTURA Y FUNCIONAMIENTO DEL CANAL

• Oficial de Cumplimiento: Responsable de gestionar el canal, analizar denuncias y coordinar investigaciones.

• Comité de Ética: Evalúa denuncias complejas y propone sanciones.

• Medios de Acceso: Web, correo electrónico y línea directa.

• Confidencialidad: Anonimato garantizado conforme a la legislación chilena.

5. PROCEDIMIENTO PARA REALIZAR UNA DENUNCIA

• Recepción: A través de los medios habilitados. Confirmación en 5 días hábiles.

• Evaluación Preliminar: Realizada en 10 días hábiles.

• Investigación Formal: Entrevistas y análisis de documentos.

• Resolución: Comunicación en máximo 30 días hábiles.

6. INVESTIGACIÓN Y RESPUESTA A LAS DENUNCIAS

Procedimiento:

• Asignación: Caso asignado a un investigador independiente.

• Entrevistas: Testigos y denunciado.

• Informe: En 30 días hábiles.

• Derechos del Denunciado: Derecho a defensa y apelación.

7. MEDIDAS CORRECTIVAS Y SANCIONES

• Leves: Amonestaciones verbales o escritas.

• Moderadas: Suspensión sin goce de sueldo (máximo 5 días).

• Graves: Despido justificado y denuncia a autoridades.

• Proporcionalidad: Basada en el Código del Trabajo y la Ley N° 20.393.

8. PROTECCIÓN AL DENUNCIANTE Y CONFIDENCIALIDAD 
• Anonimato: Garantizado por ley.

• Prohibición de Represalias: Sanciones por tomar represalias contra denunciantes.

• Asesoría: Línea de atención y apoyo psicológico.

9. CAPACITACIÓN Y DIFUSIÓN DEL CANAL DE DENUNCIAS

Capacitación Anual:

• Módulos sobre ética, prevención de delitos y uso del canal.

• Ejercicios prácticos y estudios de caso.

• Difusión:

• Reuniones trimestrales.

• Material didáctico y correos informativos.

10. INDICADORES DE GESTIÓN Y AUDITORÍA

KPIs Propuestos:

• Tiempo promedio de respuesta: Máximo 30 días.

• Número de denuncias fundadas: Evaluación trimestral.

• Tasa de satisfacción: Encuestas a denunciantes.

• Auditorías Internas: Anuales, con informes al Comité de Ética.

11. MEJORAS CONTINUAS Y ACTUALIZACIÓN DEL MANUAL

Revisión Anual:

• Análisis de auditorías y sugerencias.

• Ajustes conforme a la normativa vigente.

• Encuestas de Satisfacción: Evaluación de la percepción del canal.

12. ANEXOS: